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法律研究印度证券交易委员会法案：概览
根据 1992 年的印度证券交易委员会法案，印度政府于 1992 年 4 月 12 日成立了印度证券交易委员会，其目标是发展和规范证券市场，以及保护证券投资者的权益。印度证券交易委员会 (SEBI) 总部位于马哈拉施特拉邦孟买，在艾哈迈达巴德、钦奈、德里和加尔各答设有四个区域办事处。SEBI 最初于 1988 年作为非法定机构成立，负责监督证券市场，后来于 1992 年 1 月 30 日获得了法定地位。成立
该法案定义了什么？
为了控制证券市场，印度证券交易委员会 (SEBI) 最初于 1988 年被组建为一个非法定实体。根据 1992 年 SEBI 法案，它于 1992 年 1 月 30 日获得了立法授权。1992 年 4 月 12 日，SEBI 获得了自治权，并立即被确立为印度政府的资本市场监管机构。印度证券交易委员会设有四个区域办事处，分别位于新德里、加尔各答、钦奈和艾哈迈达巴德，其主要办事处位于马哈拉施特拉邦孟买。
该法案的主要特点
SEBI 法案的主要特点包括：
投资者保护 - SEBI 的主要目标是保护股票市场参与者的权利和利益，引导他们走向积极的环境，并保护所涉资金。SEBI 成立之初的主要目标是避免欺诈和其他与交易相关的违规行为，以及规范股票市场的活动。
促进公正和适当的运作 - SEBI 成立是为了确保证券交易所和资本市场能够正常运作。他们已获得指示，以监督金融中介机构的运营并有效控制证券市场。
设定平衡 - SEBI 必须在法定监管和证券行业自我监管之间保持平衡。
制定行为准则 - 为了防止经纪人、承销商和其他人员等中介机构造成的欺诈和其他不当行为，需要 SEBI 制定和控制行为准则。SEBI 的运营涵盖广泛的主题。它有权为初级和二级证券市场制定规则、法规、指示等。SEBI 的指南和标准也适用于在证券市场运营的中介机构和某些金融机构。
以下分支机构受SEBI 监管：
参与者、存款人和保管人
信托契约和债券受托人
内幕交易、为外国机构投资者工作的投资银行家和共同基金
股份过户代理、投资组合经理、财务顾问和资本发行登记员
风险投资基金、股票经纪人、分经纪人、承销商、承销商银行以及重大股票收购和收购。
该法案的批判性分析
它发布了有关信息披露和运营公开政策，以保护投资者、发行定价、红利和优先发行以及其他金融工具。SEBI 的序言指出，印度证券交易委员会的主要职责包括支持证券市场的增长和监管，以及维护证券投资者的利益。以下三类也属于 SEBI 的管辖范围，它们共同构成了证券市场 −
发行证券的人
投资者市场中的中介机构
共同基金监管
以下是被共同基金发起人、关联方或集团公司（包括基金的资产管理公司）禁止持有的： (a) 资产管理公司或任何其他共同基金 10% 或更多的所有权和投票权。资产管理公司的代表不得在任何其他共同基金的董事会任职。
股东不得直接或间接拥有共同基金资产管理公司 10% 或更多。
行业或主题指数对任何单一股票的权重限制为 35%，对个别股票的权重限制为 25%。
每个指数成员都需要至少 80% 的交易频率。
在每个日历季度结束时，资产管理公司需要评估并确保符合标准。指数的成分必须通过在其网站上发布来公开提供。
新基金在首次亮相之前必须向 SEBI 提交合规情况报告。
所有流动性计划必须至少持有 20% 的流动资产，例如现金、国库券、政府债券回购和政府债券 (G-Secs)。
结论
每个指数成员都必须至少进行 80% 的交易。资产管理公司应在每个日历季度结束时评估并确保符合标准。指数的成分应在其网站上发布，供公众获取。新基金在推出之前必须向 SEBI 提交合规情况报告。所有流动性计划应至少将其 20% 的资产持有为现金、国库券、政府债券回购和政府债券 (G-Secs)。
每个指数成员必须至少进行 80% 的时间交易。在每个日历季度结束时，资产管理公司需要评估并确保符合要求。指数的成分应在其网站上发布，供公众获取。在新的基金推出之前，SEBI 必须收到这些基金的合规情况报告。所有流动性计划应至少将其 20% 的资产持有为现金、国库券、政府债券回购和政府债券 (G-Secs)。
常见问题
Q1. 印度证券交易委员会 (SEBI) 监管的一个例子是什么？
答：通过执行制裁，SEBI 禁止内幕交易和收购要约。
Q2. 命名印度证券交易委员会 (SEBI) 提供的一项保障措施。
答：作为回应，SEBI 禁止欺骗性广告、价格操纵和其他不公平的商业行为。
Q3. SEBI 发展的首要功能是什么？
答：SEBI 开展研究并传播对所有市场参与者都有益的数据。
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